操纵别人账户买卖自家股票盈利超5亿，九鼎集团被证监会罚没6亿元

记者 | 胡颖君

昔日新三板龙头股九鼎集团（430719.OC）因涉嫌信披违规被证监会立案查询拜访的最末成果落地。

1月14日晚间，九鼎集团连发两份通知布告披露收到两份罚单，此中一则通知布告披露，公司于昨日收到《证监会行政惩罚事先告知书》， 因操纵别人账户处置证券交易，中国证监会决定责令同创九鼎投资控股有限公司矫正，充公违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股施行董事、九鼎集团董事长吴刚赐与警告，并处以10万元罚款。

此外，因九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，成心隐瞒现实认购定向发行股票的股东数量，涉嫌信息披露违法，证监会决定责令公司矫正，赐与警告，并处以60万元的罚款；对吴刚赐与警告，并处以30万元的罚款；对黄晓捷、覃正宇、古志鹏赐与警告，并别离处以10万元的罚款；对蔡蕾、吴强赐与警告，并别离处以5万元的罚款。

值得留意的是，九鼎集团在通知布告中披露了违规操纵别人账户炒自家股票的详细细节。

通知布告披露，九鼎控股曾操纵“钱国荣”等5个证券账户自购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。

自2014年8月12日至2015年4月16日期间，九鼎集团董事长吴刚指使相关人员，详细操做“钱国荣”等5个证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，获利超6800万元。

在2014年6月九鼎集团定增施行前，九鼎控股即操纵“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3200万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股操纵“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2100万股，该交易现实盈利4.33亿元。

也就是说，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控造“钱国荣”等5个证券账户炒自家股票，合计盈利超5亿元。

针对上述违规事实及惩罚成果，九鼎集团董秘王亮在承受界面新闻记者采访时暗示：“我们诚恳承受证监会的惩罚，会深切深思、积极整改。此次惩罚对我们是一剂良药，有助于公司安康开展。公司将以此为戒，加强进修、严酷遵守本钱市场法令律例和规章轨制，对峙合法合规、阳光通明运营，实现高量量开展。”

王亮暗示，公司过往几年边转型边整改：2018年确立了“去金融、去杠杆和聚焦投资主业”的开展战略；同时加强迫度建立，晋级合规、管控流程，按期培训、查抄。

据领会， 2019年，九鼎集团将旗下香港富通保险售予周大福集团，并将回笼的现金大部门用于偿还贷款，大幅降低资产欠债率。

按照年报数据，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的现实资产欠债率低至12%。九鼎集团方面暗示，公司确定了几项“去杠杆”根本原则：一是持久持续连结低欠债构造，总部视角的现实资产欠债率最高不超越20%，力争大部门时间零欠债；二是次要通过发行中持久信誉债券的体例欠债；三是短期欠债金额不高于总部视角持有的高活动性资产的50%。