中国经济网北京1月11日讯近日，中国银行间市场交易商协会网站披露了2020年第17次自律处分会议审议决定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）做为相关债务融资东西的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，存在以下违背银行间债券市场相关自律办理规则的行为：
一是海通证券向部属子公司办理的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏了市场发行次序；二是海通证券向部属子公司做为投资参谋或办理人的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人交易本身发行的债券，躲避人民银行〔2015〕第9号通知布告相关规定。此外，海通证券还存在内控办理不到位的违规情形。
按照银行间债券市场相关自律规定，经2020年第17次自律处分会议审议，对海通证券予以警告，责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
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