交易商协会问责永煤债相关机构：海通证券、东海基金等4机构违规细节曝光

永煤事务近两个月后，交易商协会公布了对相关机构的自律处分信息。

1月8日，中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）发布了四则自律处分信息。处分对象包罗海通证券、海通资管、海通期货和东海基金。

交易商协会指出，海通证券做为相关债务融资东西的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，存在以下违背银行间债券市场相关自律办理规则的行为：

一是海通证券向部属子公司办理的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏了市场发行次序；二是海通证券向部属子公司做为投资参谋或办理人的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人交易本身发行的债券，躲避人民银行〔2015〕第9号通知布告相关规定。此外，海通证券还存在内控办理不到位的违规情形。

东海基金则是做为某资产办理方案的办理人，一方面协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏市场次序；二是协助相关发行人交易本身发行的债券，躲避人民银行〔2015〕第9号通知布告相关规定。

海通期货做为相关资产办理方案的投资参谋或办理人，违背自律规则行为包罗，一是通过其做为办理人的相关资产办理方案，协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏了市场发行次序；二是通过做为投资参谋或办理人的相关资产办理方案，协助相关发行人交易本身发行的债券。

海通资管的违规行为则与海通期货不异。

按照银行间债券市场相关自律规定，交易商协会对海通证券等4机构予以警告，责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通证券等4机构有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。

事实上，去年11月，在AAA评级的永煤控股突然呈现债券违约后，交易商协会随即对发行人以及相关机构展开自律查询拜访。此中牵扯的债券构造化发行问题，成为监管机构存眷的重点。

2020年11月18日，交易商协会称，按照查询拜访获取的线索并连系相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券供给帮忙，以及涉嫌把持市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资东西和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律查询拜访。

随后，兴业银行、光大银行和中原银行以及中诚信国际信誉评级有限责任公司、希格玛管帐师事务所（特殊通俗合伙）等机构均牵扯永煤控股事务，存在涉嫌违背银行间债券市场自律办理规则的行为被交易商协会点名。

就在2020年岁暮，交易商协会针对永煤事务发布了第一例机构惩罚。

2020年12月29日，交易商协会发布自律处分信息，称中诚信国际信誉评级有限责任公司在为债务融资东西发行人永煤控股、河南能源化工集团有限公司供给信誉评级办事过程中，存在违背自律办理规则的行为。对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资东西相关营业3个月，暂破产务期间，不得承接新的债务融资东西评级营业；责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。

详细而言，中诚信国际违规有三：一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地查询拜访访谈，未对永煤控股办理部分及次要营业部分负责人停止现场访谈；二是对领会到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债摆设、存眷类贷款等异常情况，未采纳需要办法停止查询拜访核验，未能有效提醒信誉风险相关信息；三是量量控造等内控机造未有效施行，合规部分监视审查不到位。

去年12月20日晚间，海通证券暗示就交易商协会自律查询拜访开展自查自纠和内部问责工做。此举被市场人士认为海通证券是在洒泪斩马谡。

海通证券称，对违背行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总司理夏坤、固定收益部总司理厉栋、海通资管副总司理张士军、海通期货副总司理姚弘等相关责任人，公司别离赐与警告、传递攻讦等处分，并赐与经济惩罚。

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