中国基金报记者 文景
1月8日，因在公司债券承销营业中存在多项问题，财通证券收到浙江证监局警示函。
此外，统一日，因协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏了市场发行次序等多项违规行为，交易商协会对海通证券、海通期货、海通资管、东海基金予以警告，并责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。
因公司债券承销营业中存多项问题
浙江证监局对财通证券出具警示函
1月8日，浙江证监局官网公布《关于对财通证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决定》。
警示函显示，经查，财通证券在公司债券承销营业中存在以下问题：
一是部门公司债券项目有关发行人“独立性、联系关系情况”的尽职查询拜访草稿未专门归集相关查询拜访质料停止综合阐发、独立判断，且存在联系关系方核查成果与发行人披露纷歧致的情形。
二是部门公司债券项目标尽职查询拜访草稿留痕不完好、禁绝确，存在差别阐发不充实以及未加盖出具方公章等情形。
上述行为不契合《公司债券承销营业尽职查询拜访指引（2015）》第五条、第六条的相关要求，违背了《公司债券发行与交易办理法子》（证监会令第113号）第七条的规定。按照《公司债券发行与交易办理法子》第五十八条的规定，浙江证监局决定对财通证券采纳出具警示函的监视办理办法。
因违背银行间市场相关自律办理规则
交易商协会对4家机构予以警告
1月8日，中国银行间市场交易商协会官网发布《中国银行间市场交易商协会自律处分信息（2020年第17次自律处分会议审议决定）》。
按照处分信息，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）做为相关债务融资东西的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，存在以下违背银行间债券市场相关自律办理规则的行为：
一是海通证券向部属子公司办理的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏了市场发行次序；
二是海通证券向部属子公司做为投资参谋或办理人的相关资产办理方案下达交易指令，协助相关发行人交易本身发行的债券，躲避人民银行〔2015〕第9号通知布告相关规定。
此外，海通证券还存在内控办理不到位的违规情形。
按照银行间债券市场相关自律规定，经2020年第17次自律处分会议审议，对海通证券予以警告，责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
同时，就“协助相关发行人在发行环节购置本身的债券，毁坏市场次序；协助相关发行人交易本身发行的债券，躲避人民银行〔2015〕第9号通知布告相关规定”等违规行为，交易商协会还对东海基金、海通期货、海通资管予以警告。
责令其针对本次事务中表露出的问题停止全面深切的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将东海基金、海通期货、海通资管有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
编纂：舰长
万水千山老是情，点个 “在看” 行不可！！！
免责声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场，著作权归作者所有；作者投稿可能会经本站编辑修改或补充；本网站为服务于中国中小企业的公益性网站，部分文章来源于网络，百业信息网发布此文仅为传递信息，不代表百业信息网赞同其观点，不对内容真实性负责，仅供用户参考之用，不构成任何投资、使用建议。请读者自行核实真实性，以及可能存在的风险，任何后果均由读者自行承担。如广大用户朋友，发现稿件存在不实报道，欢迎读者反馈、纠正、举报问题；如有侵权，请反馈联系删除。(反馈入口)
本文链接：https://www.byxxw.com/zixun/8525.html
