一天连收3张罚单，那家券商怎么了？7大违规事项＋员工“代客炒股”…

2020年最初一日，监管密集挂出多份罚单，剑指券商分收机构的内控违规事项。

内控不合规从来是券商受罚的重灾区，证券行业上万个分收机构在日常合规运营中曲面较大的合规办理压力。2020年12月31日，山东证监局一口气公布了针对中信证券（山东）、朴直证券、中泰证券等多家券商分收机构及从业人员的罚单。

此中，中信证券（山东）及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单，山东证监局指出该分收机构存在从业人员“代客炒股”、营业部柜台人员兼任风控岗工做职责、返还客户佣金等七项违规情形。山东证监局要求中信证券（山东）认实整改，对相关责任人内部问责。

值得留意的是，那些券商收到监管惩罚决定的时间均为2020年7月份摆布，据当前已过去数月，受罚券商大要率已经完成整改，加大合规监管力度。

中信证券（山东）收责令矫正监管函

2020年12月31日，山东证监局公示了2020年7月份对中信证券（山东）下达的责令矫正的行政监管办法。

山东证监局指出，中信证券山东分公司及其下辖的潍坊鸢飞路证券营业部共存在七大问题，一是辖区证券营业部向监管报送合规自查质料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容停止更正。二是未对部属证券营业部员工承受客户委托买卖证券行为停止有效监控和处置。

剩余五项违规事项均出自鸢飞路营业部，别离为该营业部柜台人员兼任风控岗工做职责；营业部员工存在返还客户佣金的情形；营业部印章办理存在问题；营业部员工张某涉嫌立功；以及山东分公司未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访灌音反映的涉嫌违法违规线索停止核实。

山东证监局认为，上述情况反映出该分公司未对分收机构报送质料的实在性和准确性认实审核，对分收机构内部控造及合规办理存在问题，根据《证券公司监视办理条例》等相关规定，决定对中信证券（山东）采纳责令矫正的行政监管办法。

监管要求中信证券（山东）认实停止整改，对相关责任人停止内部问责，并于昔时8月31日之前向监管提交书面整改陈述，此中应包罗对辖区分收机构员工代客操做证券账户监控和处置事项整改效果的自我评价。

从业人员“违规炒股”被罚

在中信证券（山东）收到监管罚单的同日，该公司下辖营业部有两名从业人员别离收到了监管的警示函。

此中一张警示函是潍坊鸢飞路证券营业部王亚菲，该员工因在执业期间存在暗里承受客户委托买卖证券的行为而被出具警示函。山东证监局指出，证券公司员工处置证券经纪营业营销活动，不得替客户打点账户开立、登记、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

另一个收到警示函的员工是中信证券（山东）济宁吴泰闸路证券营业部员工王延臣，他在执业期间承受客户指定交易内容委托，代客户王某操做证券账户。此外，还通过短信向第三人发送客户王某账户资产、持仓和交易情况等信息。监管要求该从业人员加强合规守法意识，合规执业，根绝上述行为再次发作。

上述两名证券从业人员受罚的原因均是“待客炒股”，那是监管明令制止的“执业红线”。新《证券法》就明白，证券交易场合、证券公司和证券注销结算机构的从业人员，在任期或者法定期限内，不得间接或者以化名、借别人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性量的证券，也不得收受别人赠送的股票或者其他具有股权性量的证券。关于任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性量的证券，必需依法让渡。

固然当下已有多家公募基金、银行、第三方机构、券商等在推行基金投顾试点，但“代客理财”也仍然是特定范畴内针对某些理财富品才气通行的形式，在股票买卖层面上的“代客理财”尚不成行。

梳理各地监管罚单，违规炒股惨遭“重罚”的案例不足为奇。好比，2019年，证监会共下发136份行政惩罚决定，此中从业人员炒股违规案件就有9起。2020年12月份，江苏证监局公布的行政惩罚决定书显示，浙商证券江苏分公司总司理助理苏某明因为暗里承受客户的委托买卖证券，且被监管认定为“严峻不共同查询拜访”，苏某明最末被江苏证监局处以警告及30万元罚款。

朴直证券、中泰证券因内控不完美受罚

12月31当天，山东证监局还公示了年中对朴直证券和中泰证券泰循分公司下达的行政监管办法。

此中，朴直证券济南分公司总司理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违背了《证券公司董事、监事和高级办理人员任职资格监管法子》第三十七条“证券公司高管人员和分收机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定，反映出该公司内部控造不完美。据此，山东证监局对朴直证券下达了责令矫正的监管办法。

中泰证券泰循分公司也因七项违规事项被下达责令矫正的惩罚函，该分公司多项违规行为与中信证券（山东）类似，好比营业部印章办理存在问题、营业部前员工涉嫌立功等。

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