沈阳机床股份有限公司

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2023-51

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

展开全文

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年8月23日

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-50

沈阳机床股份有限公司

第十届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.本次董事会会议通知于2023年8月18日以电子邮件方式发出。

2.本次董事会于2023年8月23日以现场结合视频方式召开。

3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事徐永明、董事付月朋现场参会，董事张旭、独立董事哈刚、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。

4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。

本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、会议审议并通过了如下议案

1.《2023年半年度报告及摘要》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。详细内容请参见公司于同日发布的2023-51号公告。

2.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》

详见同日发布的《通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告》。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

3.《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-52号公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年8月23日

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-52

沈阳机床股份有限公司2023年半年度

募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等有关规定，公司制定了《2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203号文核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票380,710,659股，每股发行价人民币3.94元，募集资金总额1,499,999,996.46元，扣除本次发行费用人民币10,953,213.89元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,489,046,782.57元，募集资金在扣除相关发行费用后拟全部用于补充流动资金。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字[2022]41833号），2022年10月12日公司实际入账募集资金金额1,491,999,996.46元（扣除保荐及承销费用含税额8,000,000.00元），截至2023年6月30日止，公司累计使用募集资金为人民币1,295,162,282.53元，其中2023年上半年度累计使用募集资金为人民币206,477,085.95元，募集资金余额为人民币200,296,560.86元（含利息收入3,458,846.93元）。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》，该管理办法经本公司2022年第九届第二十四次董事会审议通过，并已经本公司2022年第三次临时股东大会表决通过。公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。

公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》履行相关责任和义务。

三、2023年上半年度募集资金的使用情况

1.募集资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份有限公司2023年上半年度募集资金使用情况对照表》。

2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经公司2022年11月7日召开的第九届董事会第三十二次会议、2022年11月23日召开的2022年度第4次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币13亿元的闲置募集资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），期限不超过12个月。

截至2023年6月30日，公司募集资金现金管理余额200,000,000.00元，均为定期存款。累计利息收入2,916,968.57元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用相关信息的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：沈阳机床股份有限公司2023年上半年度募集资

金使用情况对照表

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年8月23日

附 件沈阳机床股份有限公司2023年上半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

通用技术集团财务有限责任公司

风险评估报告

一、通用技术集团财务有限责任公司基本情况

通用技术集团财务有限责任公司(英文名称：GENERTEC FINANCECO.,LTD)成立于2010年9月30日，隶属于中国通用技术(集团)控股有限责任公司（以下简称“集团公司”），由集团公司及其全资子公司中国技术进出口集团有限公司共同出资组建。

通用财务公司自2009年11月25日获批筹建，2010年9月26日取得中国银监会开业批复，并领取金融许可证，2010年9月30日领取法人营业执照，10月25日开始上线运行。2019年12月，公司注册资本由10亿元人民币增加至22.96亿元人民币。2022年2月，公司注册资本由22.96亿元人民币增加至53亿元人民币。

通用财务公司以集团公司总体利益最大化为目标，通过专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管理，进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最优资源配置，并为集团成员单位提供灵活的金融产品及全方位的财务顾问服务。

注册地址：北京市丰台区西营街1区1号院1号楼1001

法定代表人：冯松涛

金融许可证机构编码：L0115H211000001

统一社会信用代码：91110000717827937X

注册资本：53亿元人民币

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项收付；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；从事同业拆借；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（股票二级市场除外）；对成员单位办理贷款及融资租赁；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场除外）；保险兼业代理业务；成员单位产品的买方信贷、融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、通用技术集团财务有限责任公司内部控制的基本情况

（一）内控环境

1.公司治理

通用财务公司按照《公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会及经营层“三会一层”的法人治理结构。董事会下设风险控制委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会；监事会独立行使监督权；管理层负责日常经营活动。“三会一层”责任明确、相互监督，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

风险控制委员会，负责协助董事会按照通用财务公司风险容忍度拟定风险取向、风险总量、风险限额，提出风险管理总体原则、政策及指导方针、审核年度重大风险识别、风险政策、审核拟提交董事会审议的制度；向董事会建议风险管理的授权方案；对资产质量分类结果进行审核；推动案防工作、反洗钱工作等，审议案防工作报告、年度反洗钱工作报告等。

战略委员会，负责组织撰写通用财务公司发展战略，对发展战略的执行进行监督和指导，组织实施发展战略的评估工作、拟定年度经营目标指引、对公司章程规定需经董事会审议的重大投资融资方案进行研究并提出建议等。

审计委员会，负责检查通用财务公司风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；负责监督和评估通用财务公司年度审计工作，提出外部审计机构的聘请与更换建议，并就审计后的财务报告信息真实性、准确性、完整性和及时性做出判断性报告，提交董事会审议。

薪酬与考核委员会，负责拟订公司高级管理人员的薪酬体系和策略、薪酬管理和业绩考核制度和中长期激励方案、职务消费及社会保障、福利等制度；组织实施公司高级管理人员的业绩考核和评价；研究和审议公司的工资总额管理制度与方案、工资总额预算及执行情况、企业年金管理制度、中长期激励管理办法等。

2.部门设置与分工

通用财务公司共设有十个部门，其中金融服务部、金融市场部、国际业务部为公司业务部门；资金结算部、计划财务部、风险控制与法律合规部、科技信息部、办公室、党群人力部、纪检稽核部为中后台部门。通用财务公司形成了较为完备的组织架构和部门及岗位职责体系，各部门各司其职、相互配合，确保了科学决策、有效监督和制衡。

（二）风险的识别与评估

通用财务公司持续健全内控管理体系,完善内控管理手册、风险清单，识别风险点，落实责任部门，明确控制要点，并开展内控自评价及缺陷整改工作；针对重点业务和新业务不定期开展风险评估，针对具体业务在事前、事中、事后环节均进行风险识别，提出风险管理建议，持续提升业务风险的识别与管控能力；根据监管机构要求妥善开展各类风险排查工作，稳步推进风险指标的线上监测，发布风险提示，不断强化风险预警工作；建立后监督机制，针对评估中发现的问题与建议进行定期跟踪，并对落实情况进行监督，实现评估效果的真正落地。

（三）控制活动

1.信贷业务控制情况

通用财务公司遵循先评级、后授信、再具体支用的原则，建立了职责清晰、分工明确的信贷业务流程，严格按照“审贷分离”的原则开展各项授信业务，认真开展贷前尽职调查和落实贷后管理，严格开展风险合规审查，贷款审查委员会及总经理办公会实行集体决议，层层把关，审慎核定综合授信额度、贷款期限及资金用途。通过信贷业务的风险管理政策和人民币资金配置方案，通用财务公司明确了集团公司各大业务板块的授信限额，有效降低风险集中度，确保信贷资源的合理均衡投放。根据集团公司战略导向及客户风险整体状况，执行差异化的授信管理措施及业务定价。

2.结算业务控制情况

在制度规程方面，通用财务公司已根据风险管理要求及内部控制需要，制定了一系列的结算类管理制度，可有效指导结算业务的合规开展。在账户管理方面，能对开户资料的真实性、完整性、合规性进行认真审查，确保开户资料留存齐全，相关责任人签字完备，客户信息与系统保持一致，能根据账号类型进行分类专夹保管。在风险控制方面，系统嵌入了大额支付预警功能，能切实保障资金的安全支付。在代理收付方面，能认真审核付款单据的真实性和有效性，按照规定的授权审批持续履行审批程序，及时办理款项划转并签发回单。外部单位将款项付至成员单位的通用财务公司结算账户时，通用财务公司系统能判断是否符合自动入账条件。

3.投资业务控制情况

通用财务公司制定了相关的业务管理制度，制定了有价证券投资业务的风险管理政策，并严格按照监管设定的投资范围及品种开展业务。董事会审议每年投资计划及投资方案，总经理办公会及下设的投资决策委员会能充分履职，通用财务公司建立交易对手准入名单并动态调整，按照“实质重于形式”的原则，识别资产风险，了解投资产品的投资范围和投资策略，不投向违反监管机构相关规定的投资产品，确保投资合规。

4.外汇业务控制情况

通用财务公司针对不同外汇业务制定了一系列管理制度，有效指导业务合规开展，并能及时根据监管政策变化进行修订。外汇业务审批环节齐全，能切实防范操作风险。通用财务公司严格遵守外管局核定的头寸，并能在外汇资金归集、下拨交易的次工作日，按时通过系统进行申报，未出现因迟报、漏报、误报被监管当局处罚的情况。

5.信息系统控制情况

在制度方面，通用财务公司对机房管理、应用信息系统管理、硬件设备管理、软件管理、数据管理、信息化项目管理等内容做出了明确的规定。在风险控制方面，通用财务公司制定了网络系统、电子商业汇票系统、信息系统的应急预案，并按要求及时开展应急演练，切实提升应急处置能力。在外包管理方面，通用财务公司每年定期开展信息科技外包风险评估，通过定量评估、定性评估相结合的方式，对外包风险和外包服务提供商风险两方面展开评估，有效防控外包风险。

（四）内部控制总体评价

通用财务公司不断细化和规范管理流程，理顺工作机制，各项工作协调开展，管理目标明确，管理重点突出。认真落实外部监管、集团管理以及内部控制要求，确保董事会各项政策、决议等落地实施。公司合规合法经营、风险控制和内部控制整体有效，未出现任何违规经营现象，未出现重大风险事件。

三、经营管理及风险管理情况

（一）经营情况

目前，通用财务公司已开展了存款、授信贷款、票据、结算、同业及中间业务等种类业务。截至2023年6月30日，通用财务公司总资产492.11亿元，负债435.09亿元，净资产57.02亿元；2023年累计实现营业收入5.37亿元，净利润0.36亿元，2023年6月末吸收存款418.58亿元。通用财务公司各项风险指标均符合监管要求。

（二）管理情况

自成立以来，通用财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。根据对通用财务公司风险管理的了解和评价，尚未发现风险控制体系存在重大缺陷。

（三）监管指标

根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2023年6月30日，通用财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

注：以上指标数值的时间节点为2023年6月30日

四、风险评估意见

基于以上分析与判断，公司认为:

1.通用财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》。

2.未发现通用财务公司存在违反中国银保监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，通用财务公司的各项指标均符合该办法的要求。

3.通用财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》之规定经营，风险管理不存在重大缺陷。公司与通用财务公司之间发生的关联存、贷款业务风险可控。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年8月23日