大连再生597会员国盛天成（厦门）资产管理有限公司骗局逐一数

　　我的大连再生资源账号为597900000000625，大连再生资源交易所有限公司（统一社会信用代码：912102315944461210 ）企业地址：辽宁省大连高新技术产业园区黄浦路541号13层，法定代表人：孔德春大连山田建材有限公司。会员单位【597】国盛天成（厦门）资产管理有限公司（统一社会信用代码：91350203MA346GXR3U） ，机构597021961。企业地址：厦门市思明区长青路1-3号通宝大厦1603，法定代表人：李平。电话：18621606879。该交易所及其会员单位利用QQ软件，通过极具诱惑性、欺骗性的虚假宣传，以违规开户、代客理财、喊反单等形式，使客户迅速亏损并赚取客户亏损头寸。本人被该公司诱骗，投资8万元整，在其老师一对一指导下仅操作7个交易日便亏损57923.24元。维权QQ群：541166843。

　　本人一直在炒股，前段时间被人拉近一个微信股票群大连山田建材有限公司。（具体群号在入金操作亏损后已踢我出群）群主名为袁老师助理-小李（后成为我操作的指导老师）微信号：yqsipkf，QQ号：49544416<leech02@qq.com>昵称：华子，手机号：13960812725。

　　进了那个微信群后，小李首先在群里发照片，说大连再生资源交易所有限公司是大连市政府批准的，有批文是合法的做现货原油大连山田建材有限公司。说炒原油、白银单边的行情大小非农什么的一个方向很好判断利多利少，这样很容易赚钱，有消息及技术保证。之后每天都在群里晒他们的会员谁谁谁做了多少手，赚了3-4万。炒股票的谁谁谁把股票都卖了跟她做现货原油，一单就赚了几万块。小李在微信群不断发送消息：“我们喊单准确率达到95%、跟我们炒油赚钱非常容易、我们的客户都是大赚、他们赚钱就跟捡钱一样、抓紧跟上他们操作赚钱”等一些极具诱惑性的语句。说只要跟老师好好操作都能赚到钱，不懂也不要紧，他们有一对一的老师用QQ、微信、电话等专业指导操作，听老师的口令就可以了。群里还有托配合他，每天都晒自己跟都做单子赚了多少钱。有的晒的一天的单子就赚到十几万。

　　在袁老师助理-小李的诱骗下，小李发来链接地址指导我开户，然后又指导我去建设银行开通网上银行和办理了U盾业务，后续又叫我把身份信息证件手机拍照片给他，发来电子文件签了风险投资知情书的大连山田建材有限公司。之后我通过建设银行的网银业务先后两次转账入金账号：21201505810052505336（中国建设银行股份有限公司大连星海广场支行），共8万元整。2016年11月2日开始在小李指导下操作，在买卖同时，成交记录全部要截图发给老师，买的仓位和点数全由老师规定。直至2016年11月5日，总共成交操作3次，共亏损3万多元，第一单成交时，我发现手续费居然花2000多元，询问小李手续费这么高，小李回答手续费是平台收的，没有问题很快赚回来的。账户资金亏损期间什么大小非农行情、EIA行情等等，不断引诱我补充入金，说资金大好操作，一单就把之前亏损的赚回来。我都以没多余的资金推脱。之后继续微信、电话等方式指导操作，买入卖出具体点位，直至2016年11月11日，亏损资金已达6万元，手续费高达3.3万多元。（以上事实有qq聊天记录、交易记录、银行资金流水为证）

　　有关违规、违法的认定依据如下：

　　一、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司不具备原油经营资质

　　违法事实：

　　【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司的经营范围为：资产管理（法律、法规另有规定除外）；其他未列明企业管理服务（不含须经审批许可的项目）；市场管理；黄金现货销售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；贸易代理；其他贸易经纪与代理；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；五金产品批发；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；其他农牧产品批发；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）大连山田建材有限公司。而【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司以做国际原油为其业务主体，引诱广大投资者投资其所谓的大连重油。

　　认定依据：

　　《国务院关于清理整各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、2012年《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、中华人民共和国商务部2016年7月14日发文《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、、批发、销售经营资质信息的统一答复》大连山田建材有限公司。

　　二、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司交易模式涉嫌非法期货经营

　　违法事实：

　　1.业务员宣称的交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易；

　　2.各会员单位与客户之间的交易大连山田建材有限公司，并非为了收取或交付现货实物，而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利，可以连续进行买空、卖空交易；

　　3.在大连再生资源交易所提供的行情软件中，只有价格行情在变动，而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交，【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司实际上是做市商大连山田建材有限公司。

　　认定依据：

　　1、根据【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司的营业执照经营许可范围查明，该公司可以进行的商品交易是现货交易大连山田建材有限公司。按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定（试行）》的第二章第七条明确规定：商品现货市场交易对象必须包括：（1）实物商品；（2）以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证；但是，我们在与大连再生资源交易所及其相关会员单位的交易过程中，没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定，大连再生资源交易所及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定（试行）》相违背。

　　2、根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式：

　　就目的要件而言，主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交收为目的或者不必交割实物大连山田建材有限公司。

　　就形式要件而言，根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定，一般有如下特征：（一）交易对象为标准化合约大连山田建材有限公司。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外，其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象，订立合约时，并非全额付款，而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金，即可买人或者卖出：合约订立后，允许交易者不实际履行，而可通过反向操作、对冲平仓方式，了解自己的权利义务。（二）交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易（包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中），并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

　　从【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司业务员宣传的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述；另外，大连再生资源提供的交易软件中仅有报价，并无成交量显示，表明其交易方式为做市商机制，满足形式要件特征第二条描述大连山田建材有限公司。

　　通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司的交易行为已构成非法期货交易大连山田建材有限公司。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。

　　三、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司所谓老师喊单、违规操作

　　买多买空都由引导开户的的所谓老师喊单操作，由根本不具投顾资格甚至从业资格的所谓“老师”为不了解市场的用户提供交易策略，用户自己据此操作，意味着法律意义中的“事实上的带盘合同”已达成大连山田建材有限公司。用户照此交易发生亏损，指导“老师”的行为构成过失侵权，按《中华人民共和国侵权责任法》和《中华人民共和国民法通则》，该指导老师及其共同受益者完全有义务进行赔付。

　　四、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司其资金第三方托管涉嫌欺诈

　　违法事实：

　　【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司在宣传推广时强调其与银行开展的是第三方托管业务，但实际上客户的钱都是直接打到中国供销集团大连再生资源的建行账号上大连山田建材有限公司。通过电话咨询建行，此账号根本不是托管账号，而实际上只是一种“银商银权”（它是一种新型微型自助银行服务产品，通过电子渠道，实现大宗商品交易市场交易保证金、货款结算账户与其在市场开立的个人、机构投资者银行结算账户之间资金划转的金融服务）。

　　认定依据：

　　根据国发〔2011〕38号“金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构大连山田建材有限公司，要及时开展自查自清，做好善后工作”的规定、国办发〔2012〕37号中“商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，做好善后工作”的规定，

　　五、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司违规开户大连山田建材有限公司，代签协议，扣押客户协议书，涉嫌合同诈骗

　　违规事实：

　　1、开户签协议太随意，仅凭网络链接和用户的身份证电子照片就完成整个程序，没有对客户风险等进行深入审核评估，不负责地引诱自然人入市交易大连山田建材有限公司。

　　2、用户没有对客户协议书进行亲笔签名和有效的电子签名，有些人也没有拿到属于客户协议书的纸质件或是电子件大连山田建材有限公司。

　　3、各会员单位在客户开户后根本就没遵守期货投资者必须在模拟盘操作达到一定时间及笔试才能实盘操作的法律条文规定，开户后即要求客户入金激活，激活仅仅几个小时后要求操作大连山田建材有限公司。操作前没有任何风险提示。

　　认定依据：

　　1、2010年2月5日，商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会、证监会六部委联合下发《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》（国办函〔2010〕23号）明确规定：“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易大连山田建材有限公司。”

　　2、开户时网上的客户协议书第十一条第3款明确提出：“所有协议和电子化通讯都须以亲笔签名和电子记录进行确认”，而中国供销集团大连再生资源下属各会员单位没有按2005年4月1日起施行的《中华人民共和国电子签名法》第三章相关要求开展电子签名，属于无效电子协议大连山田建材有限公司。

　　3、按各会员单位的客户协议书相关条款，客户协议书应双方各执一份，但是我们并没有收到纸介质协议及电子件协议大连山田建材有限公司。

　　六、【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司导致亏损本质——“网络对赌平台”

　　【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司为客户提供“交易策略”，“代客理财“，加速客户亏损，赚取“头寸费”大连山田建材有限公司。【597】会员单位国盛天成（厦门）资产管理有限公司采用的是分散式柜台交易，我们只能与其会员单位进行交易，实际上它是做市商。该公司没有自己的价格，参考境外现货盘数据，在自己设计的交易软件里，把所有客户的资金纳入对赌盘，而且随意更改后台数据，造成客户莫名其妙的亏损（实际上这些亏损最后都揽入了大连再生和其会员单位自己的腰包），就好比交易市场是一个赌博平台，会员单位就好比在这个平台做庄，会员单位在非法购买大量的个人信息的同时，电话、微信诱骗老百姓加入其中，并许以高额回报。当客户通过他们的平台开户交易，挣钱了，交易市场会将会员单位的保证金赔给挣钱的客户，当客户亏钱了的时候，交易市场会将客户除去点差以外的钱包括交易手续费全部给会员单位，交易市场赚取点差和一定百分比的手续费。也就是说，他们本身就是在和客户对赌，我们亏得越多，他们才能赚的越多。虚假宣传，承诺由专业老师一对一指导操作一定盈利，其实正是他们夺取客户资金的所采取的方式之一，利用客户无行业知识，完全信任这一点频繁喊单，重仓操作，设计强行平仓、重仓、锁仓，从而达到不但是赚钱高额手续费同时还赚取客户亏损资金之目的。